武汉大学中国科学评价研究中心

《中国人文社会科学研究评价体系的构建与实证分析》研究方案

关键词： 人文社会科学　科研评价　科技管                                          

国家社会科学基金重点项目：《我国人文社会科学研究评价体系的构建与实证分析》

研　究　方　案

一、研究目的、目标
　　人文社会科学是整个科学体系中不可或缺的重要组成部分。人文社会科学的繁荣程度，直接体现了一个国家“软实力”的强弱。经过申请，《我国人文社会科学研究评价体系的构建与实证分析》2005年获得批准列入国家社会科学基金重点研究项目。
本课题的研究目的在于：通过建立适合人文社会科学自身特点的、科学的评价体系，进一步规范人文社会科学评价工作，提高人文社会科学事业管理的科学化和规范化水平，防止学术浮躁，惩治学术不端行为，为我国人文社会科学研究创造好的学术创新环境；同时也有利于提高人文社会科学的地位，切实改变长期以来人文社会科学不受重视的局面，促进和引导人文社会科学持续健康发展。
　　本课题的研究目标分为：
a) 充分了解人文社会科学研究评价的国内外现状、动态、趋势、热点、前沿，进行全面的比较分析，弄清其基本做法和经验。
b) 在文献调研和现状分析的基础上，研究并弄清人文社会科学研究评价的基本理论问题。包括人文社会科学研究成果的界定、特征、属性、分类及其影响因素等；人文社会科学研究成果的评价原则、标准；评价体系的性质、特征、功能、组成、构建原则与方法等。
c) 构建一套科学、公正、合理、实用的，分别针对人文社会科学研究成果、科研计划和项目、科研人才、研究机构、国家或地区人文社会科学研究实力的分类评价指标体系。从微观及中观层次上评价人文社会科学研究成果、计划、项目、科研人才、科研机构的质量和水平，为人文社会科学研究管理的实际需要服务；从宏观层次评价研究成果的产生、分布、增长、效益等方面的统计规律，弄清其发展的状况和趋势，为政府管理部门的宏观决策和政策制定提供依据。
d) 构建一套公开、公正、公平的科研成果、科研项目、科研计划、科研人才评价机制，包括程序、准则、操作办法等，从制度上解决上述评审中存在的“程序公正”问题。
e) 收集有关数据进行实证研究，验证各方面的理论研究成果，并在开展宏观评价的基础上编制《中国人文社会科学研究发展报告》。

二、研究内容
　　本课题的研究内容，从研究侧面、角度来讲，有现状调查、国际比较研究、理论研究、方法研究、指标体系研究、评价机制研究、实证分析研究几个方面；从针对的对象来讲，主要有人文社会科学研究成果评价、研究计划评价、项目评价、人才评价、机构评价、国家或地区宏观发展评价等。
　　1.　从横向划分的角度来说，包括：
a) 微观评价（科研计划评价、科研项目评价、科研成果评价）；
b) 中观评价（科研人才评价、科研机构评价）；
c) 宏观评价（国家和地区科研实力评价）。
其中，科研成果评价和科研机构评价是本课题的重点研究内容。
　　2.　从纵向划分的角度，包括：
a) 国内外现状与比较研究：基本做法、指标体系、我国国情与政策导向；
b) 评价理论研究：评价体系的性质、特征、功能，评价标准、原则；
c) 评价方法研究：定性评价（同行评议）、定量评价（技术经济）、综合方法（AHP）
d) 评价机制研究：程序公正问题，回避制度、监察制度、公示制度、跟踪反馈制度；
e) 评价指标体系研究；
f) 实证分析研究：就科研成果、项目、机构等进行实例统计分析，给出研究报告。
其中，评价理论、指标体系、评价机制是本研究中的创新重点和难点。

三、项目研究的阶段安排
　　本课题拟大致分为六个阶段来开展研究。具体步骤及时间安排如下。
1.准备阶段：拟定具体、细致的研究计划、方案，调配人员、分配任务。分清责任界限，制定激励机制。进行思想动员，启动项目研究。时间：2005年9－10月。
2.情况调研阶段：①国际国内文献收集、归纳；时间：2005年10－12月。②国内现状调查与走访；时间：2005年12月－2006年2月；
3.理论研究阶段：①国内外比较分析，撰写研究进展、综述；时间：2006年3－4月。②召开专题研讨会；整理、出版论文集；时间：2006年11－12月。
4.方法研究阶段：①案例分析、理论总结与创新研究；时间：2006年4－9月。②专家走访与咨询、专家问卷调查；时间：2006年9－11月。③指标体系的研究和确定；时间：2006年12月－2007年1月。
5.实证与应用研究阶段：①各项数据收集、整理；时间：2007年1－2月。②数据分析与统计，含可能的计算机软件开发；时间：2007年2－3月。③解释、分析结果，得出结论；时间：2007年3－4月。④撰写各子课题研究报告；时间：2007年1－4月。
6.项目总结与验收阶段：①总结研究工作，并撰写总研究报告；时间：2007年4－5月。②结果反馈与修订、定稿、印制；时间：2007年9月－2008年3月。

四、已有研究基础和部分工作进展
1.　为研究项目的有序开展制定了分阶段的进度安排。
2.　初步确定中文文献调研范围：有关人文社科评价、科学评价、研究评价等的图书、期刊、文献数据库；划定了一些可用的题名、摘要、全文搜索关键词。
3.　确定了子课题划分：人文社会科学研究评价的国际比较研究；评价理论；评价机制；人文社会科学研究成果评价；研究机构评价；科研人才评价；研究计划和研究项目评价；国家或地区人文社会科学研究实力宏观评价。共8个子课题。
4.　部分子课题负责人、研究人员名单确定。其中有：李明杰（评价理论）、余以胜（研究机构评价）、任全娥（人文社会科学研究成果评价）；谭春辉（评价机制）、朱少强（本课题联络人，并承担其中一至两个子课题）。尚未确定负责人选的子课题有：人文社会科学研究评价的国际比较研究、人文社会科学研究计划和研究项目评价、科研人才评价、国家或地区科研实力评价。
5.　组织形式
　　课题组组长：邱均平
　　课题联络人：朱少强
　　课题组成员：朱少强、李明杰、余以胜、谭春辉、任全娥等，各负责部分子课题的研究。更详细的课题组成员名单待定。
　　各课题组成员之间，实行既相互独立、又互相支援和密切合作的松散联合研究模式。在课题初期阶段，重点集中在文献调研、比较分析和理论研究上，此时不分子课题，课题组成员共享研究资料，并组织相互学习、交流。研究的中后期进入相互独立阶段，各成员分别围绕自己所选子课题进行深入思考和创新。定期召开课题组成员会议，交流知识、经验、问题、进度情况等。研究初期（时间约为半年）每两周召开一次小组讨论会，研究中期（半年）每月讨论一次，研究后期（约一年）每两月讨论一次。
6.　任务目标与分工。
　　课题组组长、副组长负责宏观指导与协调，人员调配、经费控制、与国际国内专家的交流和联络等，保证从事项目研究所需的外部环境；并可对最终研究成果进行鉴定把关，和实施一定的奖惩机制。
课题联络人负责项目研究计划的具体实施和进度控制，项目内活动的安排，成员之间的联络、组织等。
课题组成员各负责一个子课题项目的研究，研究期间每人每年至少公开发表课题研究论文一篇，研究结束时将子课题报告（或以学位论文形式）提交给课题组组长，组长鉴定合格视为通过。
7.　激励机制：各课题组成员视其完成任务的进度情况、发表公开论文情况、工作态度和表现、最终研究成果的质量实行一定的奖惩机制。具体奖惩办法待定。

五、近期工作计划
1.　继续落实各子课题负责人选、研究成员名单。完成研究团队的组建，建立完整、详细的课题组成员通讯录。
2.　督促各子课题负责人制定围绕各自负责部分，结合总的阶段安排，制定更详细研究计划，包括子课题文献调查范围、时间进度表、按年度发表论文篇数、最后成果的形式与级别等。
3.　建立本研究项目的知识地图和课题组内沟通平台。可供使用的手段有：用于正式学术交流和讨论的小组讨论会；用于共享文件的公共电子邮箱；用于公开发表意见和开展学术讨论的blog博客、bbs论坛、个人主页等；用于组内成员间沟通信息和交流感情的QQ群、通讯录、5460或sohu校友录。
4.　进一步确定中英文文献的完整调研范围、可能的搜索关键词等。
5.　由课题组长主持召开第一次小组工作会议，进行人员和思想发动，正式启动项目研究。
6.　拟定一套完整有效的奖惩激励机制，由课题组长审核与公布实施，确保本项目研究按计划进行。

【作者: rccse】【访问统计:】【2005年10月31日 星期一 23:00】【 加入博采】【打印】